因未能遵守ESG政策和程序 高盛遭SEC罚款400万美元

当地时间周二，守E盛遭美国证券交易委员会(SEC)对(GS.US)旗下的政策高盛资产管理公司(GSAM)提出指控，称其涉及环境、和程社会和公司治理(ESG)的序高两个共同基金和一个独立管理账户未能遵守相关的政策和程序。GSAM同意支付400万美元的款万罚款来解决这些指控。

SEC表示，美元在2017年4月至2020年2月期间，守E盛遭GSAM多次未能遵守涉及ESG的政策政策和程序。从2017年4月到2018年6月，和程该公司没有披露一款产品的序高ESG研究政策和程序，而在政策和程序建立后，款万它未能在2020年2月之前始终如一地遵守这些政策和程序。美元

当GSAM将其基金作为ESG产品进行营销时，守E盛遭“他们必须建立合理的政策政策和程序，规定如何将ESG因素作为投资过程的和程一部分进行评估，然后遵循这些政策和程序，以避免向投资者提供与实际操作不同的产品信息，”SEC执法部门副主任、气候和ESG工作组负责人Sanjay Wadhwa表示。

此举发生之际，SEC正在严厉打击那些给其基金和策略贴上ESG标签的公司。今年6月，高盛因ESG基金而受到SEC的民事调查。